Formation Conseiller en Investissements Financiers (CIF)

Programme de la formation

La formation se découpe en 5 modules pour devenir Conseiller en Investissements Financiers :

Module 1 – Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers.

1.  Le statut de Conseiller en Investissements Financiers
2. Les instruments financiers
3. La supervision des CIF
4. Quiz d’entraînement QCM/QRU

Module 2 – Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers.

1. Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance des services financiers
2. Les services d’investissement
3. Le régime de l’offre au public de titres financiers
4. Les différents types de risques
5. Quiz d’entraînement QCM/QRU

Module 3 – Règles de bonne conduite des conseillers en investissement financier.

1. La confidentialité, la protection des données personnelles et l’enregistrement et la conservation des données
2. La connaissance et l’évaluation du client
3. L’obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé
4. L’information du client
5. Quiz d’entraînement QCM/QRU

Module 4 – Règles d’organisation des conseillers en investissement financiers.

1. Les conflits d’intérêts : prévention, gestion et traitement
2. La réglementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
3. Le traitement des réclamations des clients
4. Quiz d’entraînement QCM/QRU

Module 5 – La gouvernance des instruments financiers.

1. La notion de gouvernance des instruments financiers et les impacts pour le CIF
2. Interprétations de la notion de gouvernance produits
3. Quiz d’entraînement QCM/QRU